華南永昌綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：115年1月5日。

二、受處分之對象：華南永昌綜合證券股份有限公司（下稱華南永昌證券）及業務人員章ＯＯ。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款；證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第10款。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於114年2月17日、18日、6月13日及7月3日對華南永昌證券進行查核，發現華南永昌證券所屬前業務人員章ＯＯ違反誠實信用原則，於108年至113年間有以投資或認購股票名義向客戶取得款項，致客戶誤信有相關交易，惟實際並未為客戶進行股票申購或交易。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對華南永昌證券處新臺幣90萬元罰鍰；併依證券交易法第56條規定，命令華南永昌證券解除業務人員章ＯＯ之職務。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)