金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年5月19日）

公開發行公司等動態

一、預計115年5月20日生效。

二、停止公開發行案件：無。

群益金鼎證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：115年5月19日

二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益證券)及業務人員黃○○。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款。

四、違反事實理由：群益證券中壢分公司業務人員黃○○未向公司提出申請即自行成立LINE群組從事業務招攬活動，並以該群組向客戶提供買賣標的、價位及買賣意見，以推介與勸誘客戶買賣等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第14款及第3項規定；群益證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項、證券商管理規則第37條第1款、證券商受託買賣外國有價證券管理規則第14條第1項準用證券商管理規則第36條第1項之規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處群益證券新臺幣60萬元罰鍰，並依同法第56條規定，命令群益證券停止業務人員黃○○2個月業務之執行。

處永冠能源科技集團有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年5月18日

二、受裁罰之對象：永冠能源科技集團有限公司（下稱永冠公司）負責人張OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：永冠公司未依規定期限補行公告申報114年度財務報告及未依規定公告申報115年第1季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第165條之3、第178條第1項第4款及第179條規定，就永冠公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)