台新綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：115年2月4日
二、受處分之對象：台新綜合證券股份有限公司(下稱台新證券)。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條及同法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項規定。
四、違反事實理由：本會檢查局對台新證券進行一般業務檢查，發現台新證券對跨分公司客戶單日買賣額度合計新臺幣1千萬元以上者，未每年調查更新客戶徵信資料、有反向型ETF槓桿倍數調高為2倍，仍受理非專業投資人複委託買進、有受理非專業投資人複委託買進外國虛擬資產ETF、對外提供司法、檢調等機關調取或查詢客戶開戶、交割及交易資料等文件，有未以密件處理並提示查詢機關應予保密等情事，上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處台新證券新臺幣30萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)