金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年7月22日）

公開發行公司等動態

一、預計115年7月23日生效。

二、停止公開發行案件：無。

凱基期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：115年7月22日

二、受裁罰之對象：凱基期貨股份有限公司（下稱凱基期貨）及其受雇人楊員、簡員。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第4條第1項第3款及第6條第2項、期貨商管理規則第2條第1項、第55條第21款、期貨商負責人及業務員管理規則第14條、第16條第2項。

四、違反事實理由：凱基期貨經理人楊員及業務員簡員有利用非公司受雇人進行業務招攬情事；另凱基期貨內部控制制度未符合證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，致由簡員逕自填具DMA申請書，並由楊員審核後，即送電子商務部依交易人使用相同之交易程式，配發相同之DMA專線與IP網段，楊員、簡員及凱基期貨核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處凱基期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止楊員1個月、簡員1個月期貨業務之執行。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)