金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年5月29日）

公開發行公司等動態

一、預計115年6月1生效。

二、停止公開發行案件：無。

亞太國際證券投資顧問股份有限公司違規處分案

一、裁罰時間：115年5月29 日

二、受裁罰之對象：亞太國際證券投資顧問股份有限公司。

三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第8條及第10條、金融機構防制洗錢辦法第3條第4款第1目、第6條第1項、第8條第2款、第9條第4款、第10條第1項、第12條第1款及第2款第1目暨證券投資信託及顧問法第102條。

四、違反事實理由：受處分人未落實執行下列洗錢防制及打擊資恐相關風險控管機制及內部控制制度，核有違反洗錢防制相關法令規定：

(一)未辦識或驗證客戶身分並保存客戶身分證明文件影本或予以記錄。

(二)未以風險基礎方法決定客戶風險強度。

(三)未經董事會通過訂定「防制洗錢及打擊資恐計畫」並據以執行。

(四)未有查詢確認客戶是否為現職或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士之相關紀錄。

(五)後續未對客戶帳戶及交易進行持續監控及建立可疑交易申報及相關監控機制且未有紀錄保存。

五、裁罰結果：依洗錢防制法第8條第5項及第10條第4項規定，核處罰鍰新臺幣100萬元整，並依證券投資信託及顧問法第102條規定，予以糾正。

(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)